PCC《元数据创建的多样、公平和包容的指导原则》

之前介绍美国合作编目项目的“PCC 2023-2027战略方向”(2023-3-24),指出新动向第1条,就是:

  • 多样、公平和包容(diversity, equity and inclusion,简称DEI),这是美国近年最重要的“政治正确”。除在使命(Mission)中提DEI外,专设SD6,与残障友好的“可及”合并称ADEI(Accessibility, Diversity, Equity and Inclusion),并说明其他SD也体现ADEI原则。

后来发现,2023年初PCC还单独批准了《元数据创建的多样、公平和包容的指导原则》。真正感觉到形势的强大。全文翻译附后,备记。

其中提到的《编目伦理守则》,全文翻译可参见:

—— 元数据创建的多样性、公平性和包容性指导原则 ——

Guiding Principles for Diversity, Equity, and Inclusion for Metadata Creation (2023-1-19)

批准日期:2023年1月19日

背景

PCC政策委员会(PoCo)于2020年11月同意在其现有战略规划中增加一个新的战略方向,将多样、公平和包容(DEI)原则纳入PCC运营的各个方面,并使DEI和元数据伦理成为PCC工作的一个组成部分。PCC认可编目伦理指导委员会起草的《编目伦理守则》(最终版本-2021年1月),并为PCC成员提供以下原则(松散地基于该守则),作为将DEI原则应用于其编目和元数据工作的重点指南。

元数据创建的指导原则

PCC成员:

1.在考虑最终用户的情况下描述我们收藏的资源,以便于访问和促进发现,同时尊重这些资源的相关行为者的隐私和偏好。

2.与用户社区合作,了解他们的需求,尤其是与DEI问题相关的需求。

3.承认我们使用的标准和受控词表及其应用存在偏见,批判性地对待其开发和应用,并提倡使编目和资源描述更具包容性。

4.对我们的元数据负责,并倡导我们的合作和机构实践和政策的透明度。

5.广泛合作,支持在各种环境和管辖地中创建、分发、维护和丰富公平和包容的元数据。

6.倡导在编目工作的各个方面纳入DEI原则的重要性。

PCC 2023-2027战略方向

PCC Strategic Directions, 2023-2027 (March 9, 2023)

《PCC战略方向,2023-2017》最新发布。前几次可参见:

没有和前几次的战略规划/战略方向细致对照,仅就感觉粗略查了下,以下几点或可视为新动向:

1、多样、公平和包容(diversity, equity and inclusion,简称DEI),这是美国近年最重要的“政治正确”。除在使命(Mission)中提DEI外,专设SD6,与残障友好的“可及”合并称ADEI(Accessibility, Diversity, Equity and Inclusion),并说明其他SD也体现ADEI原则。

  • 在编目(元数据)领域,主题词表特别容易有这方面的问题。6.5专述此方面行动,术语“批评编目”(critical cataloging)“修复编目/描述”(reparative cataloging/description)

2、技术多元化(pluralism)。前些年强调关联数据、目标是替换现有元数据实践,现在则强调技术多元、即新旧并存,认可MARC有相当长的过渡期。当然,关联数据的发展方向并未改变。

  • 5个行动:2.1映射;2.2身份/实体管理,URI、协调服务(reconciliation services);2.3 RDA,政策声明、元数据指导文件等;2.4更多词表;2.5 MARC改进:主动废止重复和/或未充分利用的元数据编码做法(例如,在MARC记录的其他地方重复信息的固定字段);在废止不可行时,鼓励开发元数据编辑工具,最大限度地减少重复的人工数据输入。

3、Share-VDE(虚拟发现环境),Share Catalog进化而来的联机目录,应用BIBFRAME。转换到关联数据/BIBFRAME之后,PCC需要联合目录库,这就是PCC数据池,采用Share-VDE。相关博文:https://catwizard.net/page/6?s=share+vde

4、编目减员严重,希望招募(图书馆外的)元数据从业者和LIS研究生参与PCC项目。

此外,由文件可见PCC的各种委员会,6个战略方向(SD)有各自的具体行动(Actions),分别由一个或多个委员会承担:

  • 政策委员会 PoCo(Policy Committee)
  • 标准常设委员会 SCS(Standing Committee on Standards)
  • 应用常设委员会 SCA(Standing Committee on Applications)
  • 培训常设委员会 SCT(Standing Committee on Training)
  • 关联数据咨询委员会 LDAC(Linked Data Advisory Committee)
  • 身份管理咨询委员会 IMAC(Identity Management Advisory Committee)
  • 多样公平包容咨询委员会 DEIAC(Diversity, Equity and Inclusion Advisory Committee)

—— PCC 2023-2027战略方向 ——

以下为6个SD(战略方向),省略其下具体行动(Actions)。

  • SD1:与更广泛的元数据利益相关者社区接触

随着PCC在其历史上面向内部和MARC 21的重点之外采取进一步措施,它必须在一致的基础上与更广泛的社区接触。近年来,它已经开始与ISNI(国际标准名称标识符)、Share-VDE(共享虚拟发现环境)和其他社区建立合作伙伴关系,并尝试和试行超越历史MARC限制的重新构想的元数据实践。在接下来的几年里,PCC必须加强努力,与符合其目标的其他组织合作。这包括GLAM(画廊、图书馆、档案馆和博物馆)元数据社区,以及非GLAM和供应商社区。此外,用户体验(UX)因素必须成为图书馆元数据规范未来发展的驱动因素。PCC必须采取积极主动的措施,打破功能竖井/谷仓,更直接地满足我们所描述的资源用户的发现需求。

  • SD2:促进技术多元化和持续相关性的文化【关联数据与MARC并存】

近年来,图书馆元数据实践开始多样化,一些机构采用关联数据技术,而另一些机构在可预见的未来将在很大程度上保留基于MARC的工作流程。并非所有机构都能或希望在这一过渡期以同样的速度接受新技术,但PCC必须欢迎新兴实践的早期采用者和既定实践的维护者的参与并支持他们的需求。在这个技术多元化和人们对关联数据原则越来越感兴趣的时代,元数据的可共享性至关重要。PCC应在未来几年集中精力促进元数据的互操作性,并继续淡化虚幻的“完美”书目或规范记录的化妆品方面。一个相关的、可持续的合作项目是指我们的集体智力和增值工作得到尽可能有效和可扩展的利用。

  • SD3:增强合作项目的活力【招募(图书馆外的)元数据从业者和LIS研究生参与PCC项目】

随着编目/元数据部门因退休和自然减员而持续缩减,(当前和未来)PCC参与者的人才库受到负面影响。PCC有着通过其漏斗计划邀请更广泛的贡献者参与的既定记录,与正式机构成员相比,漏斗计划已经通过降低生产要求降低了进入门槛。也就是说,由于元数据工作的性质正在演变,PCC仅根据MARC记录统计来衡量贡献已经没有意义了。此外,PCC应该加倍努力,招募更大、更多元化的人才库,他们不仅能够通过元数据制作做出贡献,而且也可以在PCC的组织结构中任职。通过这样做,PCC将有助于培养未来几代的领导者。

  • SD4:变换PCC形像

PCC在编目和元数据专业知识以及高质量MARC元数据的生产方面建立了坚实的声誉。然而,其许多最活跃的成员来自少数(大多规模较大、人员配备充足、资金充足)机构。因此,来自较小和/或更专业机构的同事,以及来自美国、加拿大和英国以外机构的同事可能认为自己没有体现在PCC的目标中。此外,如上文SD2所述,近年来,图书馆元数据实践已开始多样化,一些机构采用关联数据技术,而另一些机构在可预见的未来将在很大程度上保留基于MARC的工作流程。PCC必须被视为一个“大帐篷”,在这里,专业知识、可培训性和为集体利益工作的意愿比机构“血统”更重要,是成为成员和领导的先决条件。PCC本身的关注点不断扩大,也为重塑其形象和品牌提供了机会。它的四个组成项目植根于MARC记录制作,但PCC的工作不再局限于这些核心活动。现在是PCC重新考虑如何在更广阔的世界中最好地代表自己的时候了。

  • SD5:评估和改进PCC存储和共享知识的方式【文档保存,版本控制、档案价值;推广使用,不同访问方式;交互式学习+自我评估+寻求帮助】

PCC拥有强大的集体智慧和记忆力,在考虑未来的政策和优先事项时,它经常被要求利用这些智慧和记忆力。保存和管理这些丰富的知识有时很难。PCC网站(由国会图书馆PCC秘书处维护)最近补充了一个(可协作编辑)wiki,可用于组织更短暂的知识。为了优化这一环境,现在需要进行有意的全面评估。其次,PCC的集体记忆主要保存在Word和PDF文档中。由于该信息的索引和组织不一致,因此该信息的存档价值存在漏洞。展望未来,PCC应探索多种方法,不仅为了子孙后代的利益,保留其关于图书馆元数据实践的长期知识,而且为多元文化和多语言受众有效地打包当前内容。随着元数据实践本身的不断多样化,围绕这些实践传递技能和知识的方法也必须多样化,以跟上当今的可访问性和可用性规范。

  • SD6:通过可及、多样、公平和包容(ADEI)原则来评估和改进PCC的运作【新成立DEI咨询委员会】

作为其上一个战略计划的一部分,PCC委托成立了一个新的多样公平包容咨询委员会(DEIAC)。该小组已经在PCC运营的所有领域推进ADEI理想方面取得了重大进展。随着该小组的成熟和继续开展工作,PCC将出现一种新的文化和运营模式。必须不断评估和更新这一范式,以跟上全球ADEI工作的快速发展。因此,这一战略方向是对先前工作的延续和加强,而不是一个全新的领域。本文件中描述的其他战略方向也包括适用的ADEI原则。

编目伦理守则(2021年)

近年,美国图书馆界的“政治正确”就是日益重视“多样性、公平性和包容性”(DEI即Diversity, equity, and inclusion)。2021年发布的《编目伦理守则》(Cataloguing Code of Ethics)是编目领域这方面的重要文件。

本文件由编目伦理指导委员会 (CESC) 与六个工作组和国际编目实践社区的成员协商起草。CESC成立于2019年初,由来自美国、加拿大和英国的六名成员组成。最终版本于2021年1月发布。编目伦理守则的第1部分包含背景信息、定义和文件范围。其范围包含十项原则和价值观,这些原则和价值观在守则的制定过程中被确定为编目工作的基础。文件第2部分包含十个声明,详细阐述第1部分中所述的原则和价值观。正如编目伦理守则第1部分中所述,CESC认为该文件“提供了一个框架来处理编目工作,这将是一个当出现伦理问题时,对从业者、雇主、标准制定者、供应商、学生和教育工作者来说是有用的工具。”

美国图书馆协会(ALA)于2021年11月、英国图情专业人员协会(CILIP)于2022年6月批准此文件。加拿大的审查工作组2022年10月才启动,目标是2023年12月前发布报告。加拿大图书馆协会(CFLA)批准后,本文件将提交给国际图联(IFLA),供创建国际编目伦理守则

via ALA: Cataloging Ethics Steering Committee. Cataloging Code of Ethics. 2021-01. http://hdl.handle.net/11213/16716(含文件正文)

via CFLA-FCAB: Call for Participation: Cataloguing Code of Ethics Review Working Group. 2022-10-12.

via CILIP News: Cataloguing ethics code backed by CILIP / Jane Daniels. 2022-06-29.

以下是第2部分的十项原则和价值观:

  • 我们将使用此处列出的这些伦理声明(重要性不分先后)来指导和改进我们的编目实践:
  • 1. 我们以最终用户为中心对我们馆藏中的资源进行分类,以方便访问和促进发现。
  • 2. 我们承诺不加歧视地描述资源,同时尊重相关行为者的隐私和偏好。
  • 3. 我们承认我们将偏见带到了工作场所;因此,我们努力克服工作中的个人、机构和社会偏见。
  • 4. 我们认识到标准的互操作性和一致应用有助于我们的用户查找和访问资料。然而,所有的标准都是有偏见的;我们将批判性地对待他们,并倡导使编目更具包容性。
  • 5. 我们支持努力使标准和工具让所有编目员在经济上、智力上和技术上可用,并在基于证据的研究和利益相关者的投入下开发。
  • 6. 我们对我们的编目决定负责,并提倡我们机构实践和政策的透明度。
  • 7. 我们广泛合作,支持在各种环境和司法管辖区创建、分发、维护和丰富元数据。
  • 8. 我们坚持工作场所的。我们为所有编目员提倡教育、培训、公平薪酬和公平的工作环境,以便他们能够继续支持搜索和发现。
  • 9. 我们倡导为编目的价值,在组织内部和与外部伙伴合作。
  • 10. 我们与用户社区合作,了解他们的需求,以便提供相关和及时的服务。

编目伦理委员会(Cataloging Ethics Steering Committee, CESC)官网

  • 《编目伦理守则》(Cataloguing Code of Ethics)(Google Sites,需备梯)
  • 除《编目伦理守则》文本外,还有相关更新内容,包括:会议报告发表文章(预印本)、配套案例(同时征求新案例)、译本(目前有希腊语)及6个咨询工作组对守则的报告。

以下为样本案例2

  • 问题陈述/情况背景
  • 用于描述与土著居民相关资料的过时术语,尤其是在国会图书馆主题标目(LCSH)中,使殖民态度永久化,并可能阻碍对任何类型图书馆中资料的访问。 添加或编辑现有主题标目的过程可能漫长而艰巨,许多图书馆没有工作人员有时间专门用于这些过程。
  • 解决方案
  • 加拿大各地的几个图书馆都创建了自己的叙词表。通过直接与原住民社区合作并广泛提供他们的作品,图书馆已经能够使用用户熟悉的术语使用本地创建的标题来补充有问题的标题,这些标题不仅更准确而且更易于访问。不列颠哥伦比亚大学(UBC)图书馆在土著知识方面的工作是一个很好的例子,它可以找到一种方法来证明LCSH的局限性并提供可行的解决方案。UBC制作“平行记录”,一个带有LCSH标题,另一个带有他们当地的词库“First Nations House of Learning Subject Headings”。2019年6月,CFLA-FCAB原住民事务委员会宣布软启动First Nations, Metis and Inuit – Indigenous Ontologies (FNMIIO)。这个由社区自己定义的社区名称清单是一份动态文件,也是一个长期项目的第一步。未来的计划包括作为MARC守则记录和关联数据格式进行分发。