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图书馆自动化系统的预约功能

近年一直在做Folio系统的界面汉译，最近又刚译完了Folio术语表，觉得涉及的图书馆自动化系统（ILS或LAS）的功能挺复杂的。这篇谈谈预约功能。

图书馆首先需要确定预约政策。比如什么文献可以预约、哪类读者可以预约，等等。再比如，如果有读者预约，是否要缩短在借读者的借期？有人觉得在借读者会觉得不公平：凭什么自己被缩短借期，后借者倒可能有正常借期？

其实借阅政策由很多因素组合设置。就预约而言，如果借期本就不长，缩短正被预约图书的借期确实不尽合理；但如果借期足够长、提前归还不一定影响读者使用；尤其是当图书馆对某类读者（比如教师）不设定借期（可长期借阅），则在有预约时要求尽早归还更是十分必要。另一方面，读者预约自然是需要借，但有时也并不需要立时三刻到手，只要在被归还后能借到就可以——这也是大部分“预约”实现的功能。

预约需要或者不需要在借读者提前归还，在ILS中有不同的处理方法。folio中对应2种请求（request），即召回（Recall）和预约/等候（Hold）。相信对于未设借期的图书资料（Item），会自动实施“召回”请求。如果有多人预约，则按先后排队（request queue），但召回请求优先。

除以上两种，还有一种情况也被归入“预约”，即闭架书库或异地馆藏中的在架书，需要由馆员处理取书。在folio中称为传呼（Page）【想起手机之前的BP机——寻呼机】。

总结Folio中的三种请求（预约）及ILS可能需要的处理：

一、预约（Hold）

Item归还（如果超期、可能罚款）——（如果读者选定取书地与归还地不同、需要先转运）——放到预约架（hold shelf / on hold）——给请求者发预约在架通知、等候借出

二、召回（Recall）

根据借期政策、修改item到期时间——给借阅者发催还通知（Reminder ）——Item归还（如果超期、可能有更高罚款）……【同Hold】

三、传呼（Page）

馆员根据索书号到书库/书架取书 ……【同Hold】

接下来，请求（预约）可能进行中（Open）、也可能已结束（Closed），其状态分别是：

  • 未结请求（open request）：尚未满足（Not yet filled），转运中（In transit），等候取件（Awaiting pickup）
  • 已结请求（closed request）：已满足（Filled），取消（Cancelled），取件过期（Pickup expired），未满足/无法满足（Unfilled）

说明：request未译“预约”，是因为还有 purchase request（购买请求/荐购）

2021图书馆系统报告

2021年5月3日，Marshall Breeding的《2021图书馆系统报告》在American Libraries Magazine网站发表，报告参考可公开获取的新闻报道等，以及一项对系统厂商的调查（包括其组织、销售业绩及成就，含相应的图书馆列表）。3月31日，他发布了2021年图书馆自动化调查结果，这是一项对图书馆的调查，评估图书馆对其使用的技术产品以及提供支持的公司的满意度。二份年度报告分别已有20年和14年历史，是了解国际上图书馆自动化相关领域现状的权威报告。

个人主要关心大型图书馆、主要是高校图书馆所用的系统，以及相应的发展趋势。摘录部分内容：

【应对新冠疫情】2020全球新冠大流行，图书馆服务急转弯，扩大对数字馆藏和服务的访问，以弥补对实体资料的访问减少；实体资料方面，要求在线选择和外借资料、并采取非接触式路边取件（curbside pickup），厂商通过快速开发或实施以支持新建立工作流程的功能。（我国的书柜式24小时自助图书馆可归入“路边取件”模式）

【行业整合】经过数十年购并，目前图书馆技术行业按员工（非全部从事图书馆技术）前四的企业分别是EBSCO、ProQuest、Follett和OCLC，本报告中所有其他企业员工合计只能排名第4。2010-2020年，该行业中几乎所有的中小型公司员工人数都在减少（有的甚至几乎减半），只有ByWater Solutions倍增、由2010年15人增加到2020年30人。ByWater Solutions是开源系统支持和托管公司，由此可见开源系统使用的增长。

2020年初ProQuest收购Innovative Interfaces引发美国联邦贸易委员会（FTC）的审查，11月份审查结束，没有施加任何限制，Innovative将作为独立的业务部门进行运营（裁员：收购前员工350、现254）。【参见：Innovative公司被艾利贝斯公司收购（2019-12-6）】
【参见：EBSCO收购关联数据公司Zepheira（2020-3-4）】

【移动应用】OCLC于2020年7月宣布收购Capira Technologies，Capira为OCLC提供了移动功能（路边取件工作流程）。图书馆移动技术的领先提供商SOLUS收购了Boopsie，Boopsie是图书馆移动领域的早期参与者，其产品在快速发展的行业中很快过时。SOLUS为SirsiDynix和Innovative等公司提供定制应用程序以及构建品牌应用程序。

【图书馆服务平台】高校图书馆从ILS（图书馆集成系统）转向LSP（图书馆服务平台）。以Ex Libris为例，2020年Voyager用户188、Aleph用户642、Alma用户2037，3年前分别是1160、2386和1095（统计数据）。

【开放获取】学术出版向开放获取的趋势为电子资源管理增加了新的复杂性。出版商与图书馆之间或其教育机构与上级组织之间新的、基础广泛的转型协议增加了进一步的复杂性，例如，某些图书馆被迫跟踪超出组织订阅范围的文章处理费用和内容。这些问题需要通过图书馆用于获取、访问和分析的工具来解决。

【研究支持】支持参与基础研究的大学的图书馆看到了在机构知识库、元数据和数字信息管理中借以提供专业知识的新机会。传统上，研究信息管理系统是通过机构的研究办公室从Elsevier等供应商那里获得的。图书馆可以通过获得独立于研究机构的新产品（例如Esploro）以及与其他机构利益相关者的伙伴关系，来加强其在研究中的战略参与。

【发现服务】发现服务在大学图书馆市场中的作用正在减弱。……研究人员和学生……更喜欢Google学术搜索、学术出版商（例如Scopus）提供的服务或学科服务（例如PubMed）。尽管它们的受欢迎程度正在下降，但是包含发现服务和发现接口的发现产品对于大学图书馆仍然是必不可少的。

【新产品/ExLibris】与机构的学习管理系统集成以管理课程阅读清单的Leganto，2016年开始提供，2020新增69，已安装在230个图书馆。机构研究支持的Esploro平台，2019年发布，2020新增6，已在27个机构中使用。2021年1月推出Pivot-RP，结合研究资助机会资源Pivot和Research Professional内容。2019年收购的资源共享服务RapidILL，2020新增104，用于430个图书馆。2020年推出的管理Alma资源共享工作流的Rapido，实现销售66笔。

【Innovative】Sierra与Summon发现服务集成（被有竞争产品的公司收购、与EBSCO断绝关系是自然的）。与纽约公共图书馆合作开发Vega发现环境，2020年签约19个。Sierra 2020新增18，共安装806。

【FOLIO】经过四年的开发努力，包括来自多个组织的参与。第一轮实施已经开始，一些图书馆选择在从遗留系统进行全面迁移之前，先实施FOLIO的电子资源管理组件。FOLIO不包括面向读者的目录或发现接口，尽管许多自行实现FOLIO的图书馆都希望使用EDS。多家公司将提供支持和托管服务：[1] EBSCO将托管商标为EBSCO FOLIO的软件实例，于2020年启动；[2] ByWater Solutions将支持由EBSCO托管但不受其支持的FOLIO实例；[3]其他公司如Index Data，将提供自己的托管服务；[4]一些图书馆可能会选择管理自己的FOLIO实例。

【Invenio】TIND为Invenio开源软件提供支持服务，该软件最初是为瑞士CERN研究机构的图书馆开发的。网站https://invenio-software.org/：Invenio助力开放科学：大规模数字存储库开源框架、研究数据管理存储库、集成图书馆系统。（网站有实施实例，可以探索一下）

【结论】由于短期预算情况和饱和，ILS和LSP的销售也可能会放缓……当前，对与核心图书馆策略保持一致的、基于核心自动化系统的补充产品的兴趣很大。当前感兴趣的领域包括资源共享技术、课程列表管理和学术领域的研究支持以及公共图书馆的读者参与技术。

—— 附：关于图书馆系统报告 ——

2002-2013年，Marshall Breeding每年4月1日在《Library Journal》发表年度《自动化市场》专栏，2014年起转到《American Libraries》，改名《图书馆系统报告》（通常5月初发表）。在Marshall Breeding的网站 Library Technology Guides 上有年度报告的链接（Library Technology Industry Reports）。该网站历史悠久，集成有图书馆自动化系统厂商与产品的相关资料与新闻，可称宝藏。

该网站自2007年起发布图书馆自动化年度调查（library perceptions），由图书馆评价其使用的技术产品及公司的满意度。调查通常在年度系统报告之前发布，原来标题年份XXXX为发表前一年，自2020年起与图书馆系统年度报告一致，均为当年——虽然实际内容是前一年，网址为：https://librarytechnology.org/perceptions/XXXX/。如今年3月31日发布：library perceptions 2021，网址为：https://librarytechnology.org/perceptions/2020/。

Marshall Breeding从图书馆离职成为独立咨询师后，2014年报告改由《American Libraries》发表。《Library Journal》不愿放弃年度《自动化市场》专栏，改由该刊编辑Matt Enis撰稿，仍在每年4月1日发表，但似乎只有2014-2017年，之后未查到。

参见：2016图书馆系统报告（2016-5-4）

读《2020图书馆系统报告：整合中的新机遇》

2020 Library Systems Report: Fresh opportunities amid consolidation / By Marshall Breeding (2020-5-1)

Marshall Breeding的年度《图书馆系统报告》分析前一年图书馆管理系统行业的状况。

本报告起首概述2019年的主要特点，最大新闻自然是ProQuest公司的Ex Libris收购Innovative Interfaces（参见：Innovative公司被艾利贝斯公司收购，2019-12-6），“此举缩小了已经为许多图书馆提供很少可行选择的行业竞争对手的范围”，Marshall在展望未来时的判断是，“独立的ILS公司合并为顶级参与者的趋势尚未结束”。

针对大型图书馆的主要公司产品中：Ex Libris的Alma图书馆服务平台一路领先，Primo发现服务销售强劲。Innovative的Sierra的销售大幅放缓。SirsiDynix近年来在公共图书馆中的地位得到了加强，并继续在学校图书馆中占有重要地位，而使用Symphony的高校图书馆比例已降至约15％；许多图书馆正从本地安装转移到SirsiDynix的托管服务。

Marshall特别提出了新产品类别，即针对图书馆母机构或社区的产品，“包括支持教学的技术产品，例如阅读清单（reading-list）应用程序、开放教育资源的发现服务、对将图书馆与学生信息系统连接的应用程序接口（API）和协议的支持”，以及已经存在的对高等教育研究的支持服务——研究信息系统，“新产品浪潮将图书馆定位为研究利益相关者”。

Ex Libris的对应产品是：（1）课程阅读清单Leganto，已有166家购买，其中2019年新增39家。（2）支持大学研究活动的Esploro，管理高等教育中的研究流程。当前的功能包括用于存储和管理所有研究结果的存储库，包括学术文章和基础数据集，研究人员资料，在给定机构的中央发现索引（CDI）中自动收集研究内容，以及用于评估影响的分析。已有23家购买，其中2019年新增13家。Ex Libris还强化资源共享产品：（1）在Alma平台开发并推出Rapido（2）6月从科罗拉多州立大学获得了备受赞誉的RapidILL服务（3）收购Innovative获得INN-Reach平台进一步扩展其资源共享产品组合。

COMPanion公司针对母机构的产品：第一家实施全球学习网格（Global Grid for Learning）框架以实现教育数据互操作，该框架使学校或地区可以将Alexandria ILS或Textbook Tracker连接到他们的学生信息系统。2019年公司引入了一个新的活动跟踪器（activity tracker）模块，以帮助图书馆收集有关图书馆中学生活动的统计信息，这些活动超出了传统的流通交易。

其他信息及印象：

  • 托管、多租户系统成为图书馆的选择。
  • 各种数字资产管理（DAM）系统，增强对数字资源、数字馆藏的访问。
  • 参考咨询衰弱——OCLC出售QuestionPoint：OCLC以260万美元向Springshare出售其QuestionPoint参考咨询服务。Springshare将把QuestionPoint集成到其现有的LibAnswers平台中，从而使参考咨询问题可以由专业的图书馆员团队解决。
  • 视障者电子书服务——Keystone Systems公司的KLAS主要为为视障人士服务的图书馆设计。美国国会图书馆的盲人和印本残障人士国家图书馆服务局（National Library Service for the Blind and Print Disabled）最近创建了古腾堡盒带复制器（Gutenberg Cartridge Duplicator），这是一种开源软件，可自动复制有声书籍，得到KLAS的支持。Keystone创建了自己的产品Scribe，将品种加载到盒带上，自动将其借出给读者，然后归还。
  • 图书馆目录FRBR化显示——The Library Corporation (TLC)在2019年增强了CARL•Connect发现界面，以支持书目记录的功能需求，并对结果进行分组以实现更高的相关性。
  • 电子书记录不入本地目录——Book Systems公司与RBdigital建立了新的集成，可以使用API搜索和访问有声读物，而不必将记录加载到本地目录中。
  • AI自动资源分类——Lucidea公司使用IBM的Watson人工智能服务进行自动资源分类。
  • 新趋势：学校图书馆按体裁而不是索书号来组织馆藏——COMPanion公司的Alexandria ILS提供使这种转换自动化的工具。
  • 新趋势：放弃罚款——Biblionix公司Apollo ILS支持选择放弃罚款的图书馆，包括工具使图书馆工作人员能够从读者账户中批量清除罚款余额。

摘录Folio背景信息：

  • 对学术图书馆缺乏选择的担忧是启动开源FOLIO项目的一个因素。
  • 面对主要竞争对手Ex Libris的激烈竞争，EBSCO采取了基于合作伙伴关系、社区发展和开源软件的战略，以遏制Alma和Primo对EDS机会的日益蚕食。EBSCO并未开发或收购自己的LSP，而是通过财务投资、直接开发和营销全力支持FOLIO。
  • FOLIO的LSP现在进入早期开发阶段，基于一组对比鲜明的基础概念提出了一种替代方案：开源软件、模块化组件和基于微服务的技术基础架构。
  • 尽管为该项目提供了大量支持，但EBSCO既不控制也不拥有该软件。开放图书馆基金会（Open Library Foundation）提供治理。
  • EBSCO与Index Data（一家专门从事开源软件的小公司）合作，为FOLIO创建了初始框架，但它仍提供托管和支持服务。Index Data还是Project ReShare（基于FOLIO架构和代码库的新资源共享环境）的主要开发人员。
  • 与其他开源项目一样，FOLIO的商业机会来自服务，而不是订阅费或许可证。EBSCO给予投资，推出了一系列托管和支持服务。它还与数家公司建立了合作伙伴关系，以提供与托管服务一起的支持。公开宣布的合作伙伴包括针对美国图书馆的ByWater Solutions，针对英国和欧洲国家的PTFS Europe，巴西的Via Appia以及中东的KnowledgeWare Technologies。
  • 尽管来自Alma的竞争非常艰巨，但FOLIO的定位是至少能够获得大学图书馆领域的某些份额。它的成功将取决于是否达到其开发基准以及早期采用者的良好结果。