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为LC书目框架转换行动支招

2012年4月3日
Karen Coyle最近的长篇博文“图书馆能改变吗?”,为美国国会图书馆(LC)进行中的书目框架转换行动支招,提出可以将任务分成四块:
· Web部分(RDF、关联数据),特别提到图书馆的规范控制传统
· 书目部分(RDA、MARC21),提到(取代MARC的)数据格式,以及编目流程及界面
· 系统部分(ILS、联邦检索、开发与测试、应用纲要),即IT部分,再度表达对FRBR的质疑
· 管理部分(标准维护、转换计划),认为应先期规划,而标准也应先完成核心部分,逐步扩展
以上各块可由感兴趣的外部团队分担协作进行,以保证项目能够在LC预计的时间内完成(还有12个月)。文中提出LC可以合作的机构包括:NISO、W3C语义网社区、DCMI和最近成立语义网兴趣小组的IFLA
据文后注,ELGA2012(欧洲图书馆自动化小组)正由Lukas Koster领衔,计划一个研讨会,内容类似,也意在就新框架向LC支招。
从Karen Coyle日志行文可以看到她对取代MARC的急切心情,很有点皇帝不急急太监的意思。联想到2007年初她和Diane Hillmann的论文《RDA:20世纪的编目规则》,导致RDA在当年4月与DCMI开始协作,并形成RDA的开放元数据注册。LC这一行动是机构内部的,与原就合作进行的RDA编制在机制上并不具有可比性,但此日志的观点,或多或少影响LC书目框架转换行动的进行也未可知。
根据其日志的CC协议,全文翻译附后。由于原文有墙,图片传至本地。
Coyle’s InFormation: Can libraryies change? (March 31, 2012)
——–Karen Coyle:图书馆能改变吗?———-
LC宣布,已经到了作出延迟已久的、改用新数据格式的时候了,这撼动了图书馆界。普遍的反应是:“现在怎么可能:1)成千上万的图书馆系统主要是为MARC记录设计的,2)没钱支付大的改变,3)对应该往哪里去没有明确的想法。”这种担心在增加,因为事实上对此计划至今几乎没有公开活动的迹象。

这一改变的性质是巨大的,虽及不上欧洲转换到欧元,但在图书馆界,这一改变的量级相当于从IPv4转换到IPv6。以前我们曾做出过大变,尤其是从卡片目录改到OPAC。那要求我们购买新系统,并转换整个印刷卡片目录为MARC格式。令人惊讶地,完成这一转换只花了约十年。
然而,这有关键的差别:那次改变完全发生在图书馆界内部,而这次改变特别复杂,因为图书馆数据未来的目标环境是网络(Web)。这一新框架将需要与大量复杂的网络信息环境结合,这增加了未知(“Web用户如何与图书馆数据互动?”),但也提供了一些在改用MARC时不曾有的可能性。主要是,在设计与实施这一改变时,可以利用现有Web技术及Web社区。
对我而言,这意味着这我们正着手的不是“仅图书馆”的活动。数量不明的用户与系统想要或需要利用Web上的图书馆数据,至少我们希望如此。目前,需要书目数据的Web服务常常指向亚马逊,其他的依赖“众包”解决方案如MendeleyZotero。什么会使图书馆数据对更大范围最有用且可用?这不是我们应该问图书馆的,而应该问潜在的数据用户。
我们还有其他重要问题需要考虑:我们如何测试新框架的设计是否有良好的系统功能与效率?我们如何如何转换到新框架?我们必须采用什么样的结构,才能随时间流逝而能维持并扩展该框架?
要LC在为此工作计划的18个月内搞定所有这些似乎不大可能(现在可能只剩12个月了),因为:a)他们的重点很可理解地主要在其机构的需求,b)这一努力要成功,必须有来自图书馆界外的机构参与。那是个不可能在短时间内完成的任务。
以上并非暗示LC没有聪明而有经验的员工在做此项工作──他们有。但是,如果你们机构曾经做过大项目,你们就知道,做此项目的员工也在做很多项目开始前占据其时间的日常工作,很少能够投入100%时间到新工作。现在问题就变成:更大的社区如何在适当的工作领域,帮助LC做此项目?
我设想了一系列可以由不同兴趣的支持者(constituencies)、以某种良好协调方式并列进行的任务。主要部分如下,还需更多细节:
Web部分显而易见,尤其是W3C已经对促进图书馆数据进入语义网表示了兴趣。图书馆界也越来越多认识到,我们需要相当快速地开始建立在W3C语义网活动所开发的标准基础上。语义网界也显示出类似的认识,即图书馆数据提出了有趣的挑战。例如,图书馆数据揭示了需要规范数据的方法,目前SKOS(简单知识组织体系)还不能提供。关注语义网的邮件组中的讨论表明,我们早期以RDA定义图书馆数据的努力,有助于向关联数据创建专家提供一种思考。
书目描述部分,当然是对图书馆关键的一个。对我而言,这是LC的强项,与其图书馆界合作者一起:确定图书馆用以描述其资源并提供用户检索的数据的语义。对此RDA已经做了很多,但前面的任务是确保可以用新的数据格式表达这些概念。还应该分析编目工作流程,甚至编目界面所期望的功能。这部分提出的需求,将提示Web及IT部分,帮助LC转换这些需求到可实施的结构与应用。
IT部分绝对必须:如何确保数据结构与整个图书馆系统功能(从采访到流通)配合良好。我尤其关注一个问题,即围绕FRBR实体构建的大型书目数据库的效率。书目控制未来报告建议测试FRBR。RDA已测试了很多FRBR概念,但至今还没有证明使用FRBR实体的数据结构的概念。如我所见,本部分将包括图书馆系统厂商,以及从事“大数据”及语义网技术的某些计算机专家。
管理方面很重要,但在LC计划中可能在稍后阶段,因为主要是处理未来活动如标准的维护与修订。然而这可能是个错误,因为标准的维护与扩展必须放在新框架的初始。甚至可以说,新框架应当从核心开始开发并扩展,以此消除在开幕日就要求一个“包罗万象”的标准,以允许框架的阶段性实施。注意到RDA面临一些直接的问题,需要一个维护标准,诸如以何种方式处理开放控制词表,以与语义网标准兼容。
关键问题是这些活动之间的协调。然而,这样的职能在大型IT项目中并非异常。
在我看来,这样性质的部门(不一定完全如我在此所描述的),可以让LC减轻某些目前无疑正考虑从事的工作,加快全部设计完成的速度,并能产生比单个机构所能达到的更高质量的解决方案。逻辑上合作者包括NISO(既以其管理MARC标准的标准机构的职能,也以其关注图书馆技术领域的职能)、W3C语义网社区DCMI(致力于RDF应用纲要标准)及IFLA(现在有了一个语义网兴趣小组)。还有可能与其它项目协同,如互联网档案美国数字公共图书馆schema.orgZotero社区。需要明确的资助,这也不是个简单的任务。
我关心的是,如果我们不如此把自己组织起来,到2013年1月,完全无法接近以新框架创建书目数据的可能性。RDA将不适当的以MARC实施,并且由于这一解决方案是阻力最小的途径,创建新框架的工作将慢如爬行。如果我们不从事这项任务,多年以后我们将看到图书馆数据储藏于大多数信息搜寻者不可见的框架与筒仓中。那的确是非常不幸的。

文献著录ISBD统一版专家研讨会

2012年3月30日

昨日在北京参加文标会举办的“文献著录ISBD统一版专家研讨会”。会议主要目的是在2011年ISBD统一版出版、RDA经测试得到认可的背景下,确定GB3792“文献著录”系列国家标准的走向。
会议由国家科学图书馆宋文主持,文标委主任曾建勋在会议开始时对标准总结的三句话是:“跟国际接轨,结合中国现实,推进实施和使用”。虽是听得耳熟能详,但最后一句还是很有现实意义的。
与会者普遍认为RDA如作为标准在我国还不成熟,赞同以统一版代替原来的系列标准。
从结果看,没有什么亮点。但上午的两个报告很有内容。只是回过头来看自己所作记录,都是选择性的、零散的,毫无系统性,可能对没听过报告的人意义不大。[同样方括号内是我加的说明]

———-顾犇:ISBD统一版:历史和现状———-
说明:顾主任2008年翻译了2007年的ISBD统一版(预备版),今年又翻译了2011年的统一版(正式版)。两个版本都是英语外的第一个翻译版,其工作效率之高,令人敬佩。由于2008年的中译本直接用了“统一版”,本次中译本被称为“2011年统一版”。
中译本要4月才能正式出版,为给每个与会者看到2011年统一版,顾主任请出版社先制作了没有ISBN的快印本,在会上散发。

·统一版历史
1998年FRBR出版后,重启ISBD各册的修订。但当古籍修订完成时,已经在做统一版,所以ISBD(A)修订版没有出版。

·本人的工作 [仅记录了部分]
2005年加入编目组常设委员会
2009年在ISBD和ISSN的会议上重点协调非拼音文字连续出版物题名变化问题 [参与国际标准的制订,提出我们的特殊情况,作为标准的可选做法,而不是自己关起门来强调自己的特色──这是多年来我们最缺乏的]

·2011统一版变化 [也未记全]
加第0项,去第1项的GMD
单行资源(“专著”易误解)
去除了古籍著录的特殊规定──原来每个涉及部分下面都给出一般情况和古籍的情况

·译名变化
monography/monographic:专著,改译:单行[这个更确切]
section:分辑,改译:分部(栏目)
舆图,改译:地图
tete-beche:前后颠倒,改译:双向倒转

下午讨论中涉及统一版的看法:
1、南京政治学院上海分院王松林教授认为译作“合并版”更合适。
2、有几位针对译文用语,提出“不要把晦涩语言放到标准中”。我理解中译本的目的是准确反映原有含义,有时不免拗口。真正制订我们的标准,完全可以改用通俗易懂的语言。但如果一开始就意译,再据之制订标准,或许会离愿意太远。

———-沈正华:RDA简介———-
说明:沈老师通读了目前正在改写RDA的Chris Oliver的首部RDA专著:Introducing RDA: A Guide to the Basics。
此报告有一个半小时,很全面,标题可说名不符实。由于前一日自己做了RDA的讲座,所以特别关注可以从沈老师报告中吸取哪些养份。

·RDA的主题部分将依据FRSAD,完成后将成为集著录、规范、主题标引为一体的编目规则。
·关系[的作用]:说明语可用以限定如只要某人翻译的,等
·元素:针对ISBD和AACR2同一著录单元或子字段中容纳不同数据元素的问题
·被设计成一个标准的web工具
·实体关系图:可视化概览
·流程,放本地化规定(可选)
·适用范围:档,博,数字存储机构

·国际化
基于FR,反映ICP
不同国家参与草案反馈
语言文字、计数体系、纪年方式
AACR2被译成25种文字,编制国:英、美、加三国+澳大利亚
注册词表,可用其他语言表达
国际化应用前景 [我自己的“国际化”部分基本局限于此]
原用AACR2的,或会改用

·与原有编目规则的关系
AACR2:解构,但继承与兼容
若干术语对照,如“标目”改“检索点”
原有记录的软件升级

·与ISBD的关系
ISBD只涉及著录部分
统一的前置标识符,克服语言障碍 [下午讨论时论及太陈旧了,我也曾写博质疑过:ISBD著录用标识符有何用?(2008年10月2日),当时顾犇主任还特意询问了ISBD修订组主要成员,并得到了汇总的答复:关于ISBD著录用标识符答编目精灵问 (2008-10-25) ]

·基础与……(FR及ICP)
以聚焦用户为目标(引用RDA条款说明)
描述所有资源类型的可扩展框架(内容,媒介,载体,举例音乐CD)
以数据元素为对象进行描述(其他物理细节,如放映速度……)
不定义著录级别、必备性,只有核心,省略核心会损害用户任务的实现
336-338,用术语和代码 [代码应该是MARC格式的规定,与RDA无关]
发行方式
按所见信息著录:客观转录,为日后电子转录打下基础(缩写基于卡片)
3的规则,可选的例子(and three others)
强调关系

·单靠RDA不能显示效果,还需软件系统改进 [鸡和蛋的关系,光有软件没数据也不行,比如需要大量数据转换增加336-338,才能分层显示、限定检索的效果;当然还有更麻烦的关系揭示,怕还很难批量转换]

IFLA编目部战略规划2011/2013

2012年3月24日

[说明:方括号中为本人加注]

IFLA Cataloguing Section. Strategic Plan, 2011/2013 (Last update: 19 March 2012)

———-Mission 使命———-

IFLA编目部致力于成为国际编目理论、活动与标准开发领域的领导者。编目部分析为方便所有用户所进行的编目活动的原理与功能,包括各类资料与媒介,包括书目与规范信息。编目部提出与开发书目信息的编目规则、准则和标准,考虑发展中的电子与网络环境,以促进书目与规范信息的全球访问与交换。
在与数据模型(如FRBR、FRAD、FRSAD、ISBD)相关的不同标准与准则,以及书目活动如团体名称标目、规范款目、OPAC显示与元数据标准的开发上,编目部也起着领导作用。在需要时,编目部与其他部门合作。

———-Action plan for 2012 行动计划———-
* FRBR:探索准备IFLA的FRBR系列实体-关系概念模型的统一版文件。
* 推广IFLA标准:参与开发命名域,为所有IFLA书目标准(包括ISBD、FRBR、FRAD和FRSAD),促进并将IFLA标准与模型置于语义网环境中。
* 检查《国际编目原则声明》(ICP)以决定是否需要更新这些原则

———-Goals 目标———-
1. 为书目描述与检索,促进ICP的发展与维护 [关键词:决定是否编制“一部国际编目条例”]
1.1. 遵循2009年2月对ICP及其词汇表的国际认同,鼓励世界上的编目规则制订者遵从这些原则
1.2. 鼓励进一步翻译ICP及词汇表,并在IFLA网站上提供译本及其他信息
1.3. 基于原则的定期评估,按需修订ICP,以适应当今迅速进化的环境。根据需要,首次评审定在2014年或更早。首次评估将在2011/2012年度,准备于2012年会议向常委会提供是否需要评审的建议。
1.4. 准备建立一个工作组,与其他相关部门协作,看是否需要将特定编目规则从原则中分离,探索是否需要将声明进一步扩展为一部国际编目条例(IFLA制订一部国际编目条例的利弊与现实将在2012年常委会会议上讨论)
[仍然念念不忘准备了十年的那“一部国际编目条例”。只是“分离”强调其原则性,“扩展”则需要细化其内容,两者似乎正好是相反方向——或许意味着将放弃编制那部设想中的条例,着力于更具指导性的ICP]

2. 继续开发IFLA的FRBR系列概念模型 [关键词:FRBR统一版]
2.1. 维护与开发FRBR模型
* 评定“集合体工作组”建议的修正(报告已完成并提交FRBR评审组)
* 评审第1组实体的属性
* 评定其他评审建议,遵从合适内容
2.2. 探索准备IFLA的FRBR系列实体-关系概念模型的统一版
* 确定统一概念模型文件的范围与格式
* 识别FRAD和FRSAD模型导致的对FRBR模型的修改范围
2.3. 与CIDOC-CRM共同维护与开发面向对象的FRBR(FRBRoo)
* 开发用于实施的“核心”FRBRoo模型
* 支持实施原型的开发
* 根据FRAD和FRSAD模型来扩展FRBRoo,包括附加款目、属性与关系
* 通过参与档案界和其他相关社区的联合工作,鼓励概念模型的进一步融和
2.4. 开发、更新与发布准则与解释文件,以帮助大家应用IFLA的FRBR系列概念模型
* 在IFLA网站的FRBR页面准备新的“常见问题”,从内容表达实体开始 [大概因为“内容表达”是第一组实体中最难以捉摸的部分吧]
* 在FRBR中提供处理集合体的解释文本
2.5. 维持FRBR评审组和ISBD评审组与之间的联络,并与规则制订者联络,将FRBR与FRAD的主要原则反映在编目条例中。
2.6. 维持与其他IFLA部门、厂商组织及其他相关组织的联络,确保FRBR、FRAD及FRSAD的广泛了解与使用。[吆喝很重要,不被关注就灭了]
2.7. 监测与公开FRBR系列模型的翻译文件

3. 继续ISBD修订 [关键词:确保各国编制的编目规则与ISBD融和]
3.1. 维护与开发ISBD内容标准,评定评审组建议的所有修正。
3.2. 开发RDF环境下ISBD与FRBR系列概念模型的对照,表明ISBD本身的未来发展,增加对ISBD与FRBR关系的理解。
3.3. 通过与国际规则制订团体的沟通,形成每个规则制订团体与ISBD评审组的联络关系,在鼓励现有编目规则与ISBD融和方面起领导作用。[有一种看法,认为RDA或许放弃了ISBD?ISBD与RDA方面的首次沟通似乎也没什么实质性成果]
3.4. 维护与UNIMARC永久委员会、ISSN网络、国际音乐图书馆、档案馆与文献中心协会(IAML),与其他IFLA单位,与其他相关组织的联络,确保广泛使用ISBD作为元数据标准方案。
3.5. 鼓励翻译ISBD统一版
3.6. 为规则制订团体,也为一般教师、编目员等开发以ISBD的定义、结构与使用为中心的培训资料。

4. 开发其他信息方法、标准、规则与列表,提供对所有语言的书目与规范数据的获取
4.1. 参与开发所有IFLA书目标准的命名域 [语义网准备]
4.2. 更新IFLA网站的《多语种编目术语与概念辞典》(MulDiCat),鼓励增加其他语言成果以帮助翻译,并在书目控制领域为IFLA出版物/标准提供一致的词汇表。
4.3. 支持“虚拟国际规范档”(VIAF)项目的工作,分享该项目的信息。
4.4. 继续更新《个人名称》内容。邀请评论、增加与更新。考虑出版该作品的更佳可能途径。
4.5. 出版《匿名经典,第3部分,非洲》。发展与作品第2部分拉丁美洲作品的联系。

5. 探索特别是在发展中国家推广编目活动的机会 [关键词:标准信息公开]
5.1. 确保编目部的标准、准则和报告印刷并/或在IFLA网站上提供。
5.2. 通过常委会小组的文件、编目部快讯及“国际编目与书目控制”[编目部的上级部门]的信息,继续推广书目标准与世界范围编目发展的信息。
5.3. 提供IFLA标准清单的更新信息

6. 提供关于编目部及常委会的信息 [关键词:活动信息公开]
6.1. 确保向所有编目部成员散发所有相关文件
6.2. 继续通过编目部快讯、编目部开放项目、IFLA网站、国际编目书目控制(ICBC)、编目部邮件组CATSMAIL等,通报编目部与常委会活动。
6.3. 在IFLA网站上张贴编目部战略规划
6.4. 鼓励翻译编目部文件及公开项目论文章

7. 提升编目部成员,强调常委会的广泛地域代表性
7.1. 特别在编目部不同工作组中,增加更多参加常委会会议的现有机构成员中的代表,在编目部快讯与CATSMAIL中强调机会。
7.2. 向世界上代表名额不足地区的图书馆协会,IFLA亚、非、拉美办公室,以及IFLA第3部各部门主席发送编目部活动的信息。

参见:
IFLA编目部发布2011/2013战略规划 (2012年3月24日)
IFLA编目部战略规划2009/2011 (2010年1月25日)

IFLA编目部发布2011/2013战略规划

2012年3月24日

IFLA编目部近日发布2011/2013战略规划,这是2002年至今的第6份战略规划。

编目部的信息公开相当及时,对比IFLA的UNIMARC核心计划,现在网站上还是两年前的信息。
不知道是不是因为有RDA这个强大的对手,编目部似乎特别有危机感,战略规划中多次强调与其他机构合作(多个目标中),以及信息公开(目标4、6)、标准推广(目标5)、各地域代表参与编目部活动(目标7)等增加曝光率、吸引参与的工作。
本规划还首次提及语义网,在“2012年行动计划”之“推广IFLA标准”部分,提出参与开发ISBD、FRBR、FRAD、FRSAD的命名域,将IFLA标准与模型置于语义网环境中。

曾经跟踪过这十年间编目部战略规划中关于制订一部国际编目条例的设想,基本上是越来越渺茫。此次首要目标与2009/2011相同,仍是《国际编目原则声明》ICP,同时也没有忘记这部设想中的国际编目条例:
1.4. Be prepared to form a working group, in collaboration with other relevant sections, to lool further into the need of separating the specific cataloguing rules from the principles and explore the need to expand the statement further towards becoming an international cataloguing code.
[the pros and cons and the realism on working towards an international cataloguing code in IFLA will be discused at the SC meetings in 2012].
1.4 准备建立一个工作组,与其他相关部门协作,看是否需要将特定编目规则从原则中分离,探索是否需要将声明进一步扩展为一部国际编目条例(将在2012年常委会会议上讨论IFLA制订一部国际编目条例的利弊与现实)。

在2009/2011战略规划中,曾说明如有必要则成立这样一个工作组,本次再度列入规划。如果该工作组成立并开展工作,在RDA目前顺利应用的环境下,不知道会对这部规划了十年的条例得出什么结论?
RDA已经问世,并即将全面实施,对英美之外的影响也开始显现,是时候做出决定了。

IFLA编目部战略规划2011/2013”将另文翻译。

参见:
IFLA十年“国际编目条例”之梦 (2010年1月25日)
IFLA编目部战略规划2009/2011 (2010年1月25日)

RDA实施对编目工作的实际影响

2012年3月18日

RDA的实施,到底对编目工作有什么实际影响?最近看了“RDA在英国”,介绍一年前(2011年3月)RDA美国测试报告尚未公布时候,英国举办的一个电子论坛,有180多人订阅,发言的有39人。在气氛上,已比前一年RDA工具包尚未发布时要更正面。
Williams, Helen K. R. (2011) RDA in the UK: reflections after the CIG e-forum on RDA. Catalogue & index, 163. pp. 2-4. ISSN 0008-7629

总的态度可总结为“等着瞧”(wait and see),等美国测试结果、美英国家馆实施决定。据称当时大英图书馆也在做内部测试。尽管RDA还有很多不确定性,但大家都明白实施不可避免,因而许多编目员开始考虑未来RDA的实施,对如何实施、实施会带来什么问题仍有各种疑虑。
1、费用问题仍是一个焦点,小机构怕无力承担联机访问年费,这可能导致图书馆界分裂为“有”和“没有”,RDA因之被批评为是一个封闭标准。在RDA刚发布时试用后,机构很少订购,主要是在预算困难的情况下,难以争取额外经费。但已有不少参与者建议在近几个月内订购,而其他人决定买印刷本。据称由于该论坛的举行,出版方宣布了一次性的30天免费试用,以及参与RDA研讨班及介绍后30天免费访问。──RDA Toolkit的这个试用及培训免费政策至今有效。
2、主要的担心是缺少时间规划与实施培训,与此同时却要在“以少做多”的时代维持编目量与生产力水平。即使经过最初的熟悉与培训阶段,RDA本身也会导致降低生产率:如,没有“3原则”导致规范工作增加,不用缩写增加击键次数。──后者如果ILS配合的话,由于有标准词汇表,倒是可以用下拉清单方式很好解决。
3、随之带来的还有记录的匹配与去重。编目更多依赖即可上架或快速编目,从外部接受记录,导致一致性问题。提供选项与编目员判断,导致拟定本地政策与准则问题,以及特别是对准专业人员的培训。还担心BL与LC采用不同的RDA选项,让大多数英国图书馆要决定何去何从。──最近看到LC等国家馆在协调,会尽可能一致。
4、英国还有一个问题,仍有为数不少的图书馆还在使用不再更新的UKMARC而非MARC21,普遍实施RDA还导致其无法适应RDA新字段。──对UNIMARC用户来说,其针对RDA的更新状况也仍然不明。
5、比较出乎意料的是,与会者普遍热心于关联数据和语义网的可能发展。

又是一年,LC已公布RDA实施切换日,气氛或许会更加改善,但在其他内部环境(如MARC格式、编目系统)、外部环境(经济状况)尚未改善的情况下,问题仍然存在。对编目及相关技术人员来说,规范记录维护、击键次数增加,记录匹配与去重的影响,都是摆在面前的现实问题。